中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)前校長(zhǎng)吳漢東演講實(shí)錄：新發(fā)展格局與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
（本演講實(shí)錄系由章超玲根據(jù)吳漢東教授于2020年11月29日在第五屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)天一論壇所作的演講速錄了發(fā)言要點(diǎn)，再由沈燕根據(jù)直播回放錄像對(duì)速錄稿記載的發(fā)言要點(diǎn)進(jìn)行了補(bǔ)充整理，最后由呂甲木對(duì)該文字稿進(jìn)行了校對(duì)，未經(jīng)發(fā)言人確認(rèn)。）
吳漢東：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)文瀾資深教授、知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心主任、博士生導(dǎo)師，中國(guó)法學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)，前中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)校長(zhǎng)，前中國(guó)法學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)。2009、2011年兩次入選英國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》（MIP）雜志評(píng)選出的年度“全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)最具影響力50人”名單。
各位同行，大家上午好：
非常高興在天一論壇做一個(gè)發(fā)言，我今天的講題是《新發(fā)展格局與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》。中央對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)發(fā)展變革的局勢(shì)，作出一個(gè)重要的研判，那就是以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，以國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)為補(bǔ)充的新發(fā)展格局。我認(rèn)為，在國(guó)際層面是一個(gè)利益全球化的變局，在本土是一個(gè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的大局，無(wú)論是國(guó)際變局還是國(guó)內(nèi)大局，都離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。我們看到的過(guò)去幾十年持續(xù)的全球化運(yùn)動(dòng)，它意味著世界市場(chǎng)的開放和聯(lián)系，它的主體制度就是WTO的三大協(xié)議，貨物貿(mào)易協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié)議、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。但是我們看到今天逆全球化的這種思潮和行跡非常猖獗，它在挑戰(zhàn)WTO的體制，在破壞知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度。從當(dāng)下來(lái)看，我的分析啊，有三種趨勢(shì)或三種表象。
首先是碎片化，自從1994年世貿(mào)組織成立，TRIPS協(xié)議生效以后，WTO的成員方離開了TRIPS協(xié)議，簽署了300多個(gè)雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，其中就含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，我們稱為是TRIPS-PLUS。這個(gè)協(xié)定和規(guī)則補(bǔ)充和完善了TRIPS協(xié)議，但是動(dòng)搖削弱了WTO體制的權(quán)威地位。然后是多極化，那就是某一個(gè)區(qū)域的幾個(gè)國(guó)家和十幾個(gè)國(guó)家簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)議，其中包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。11月15日，東盟十國(guó)和中日韓澳新簽署了RCEP。這個(gè)協(xié)定低開高走，原本不考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高水平保護(hù)，但現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款非常豐富。另外一個(gè),前幾天，總書記正式宣布中國(guó)政府考慮加入CPTPP。所以這種多極化也是正在改變我們目前的WTO體制。
當(dāng)然我們最不愿意看到的就是單邊化。首先要說(shuō)美國(guó)，從奧巴馬的兩洋戰(zhàn)略，一手抓住太平洋，一手抓住大西洋，他想通過(guò)兩洋戰(zhàn)略，來(lái)限制遏制中國(guó)的發(fā)展。到特朗普的美國(guó)優(yōu)先戰(zhàn)略，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期，這種民粹主義，貿(mào)易中的保護(hù)主義，還有外交上的單邊主義較為盛行。美國(guó)這種保護(hù)主義，我在這里列舉了各種調(diào)查。
首先是針對(duì)外國(guó)政府的，美國(guó)以1988年綜合貿(mào)易法為基礎(chǔ)，美國(guó)總統(tǒng)授權(quán)美國(guó)貿(mào)易代表開展一系列的調(diào)查。我們所熟悉的301調(diào)查、特別301調(diào)查，這是針對(duì)外國(guó)。美國(guó)的貿(mào)易伙伴，違反了公平貿(mào)易原則，包括侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，都要進(jìn)行301調(diào)查和特別301調(diào)查。如果列為重點(diǎn)國(guó)家，一年不改變現(xiàn)狀，美國(guó)取消最后一個(gè)待遇，實(shí)行貿(mào)易制裁，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)。除了這個(gè)我們所熟悉的301調(diào)查、特別301調(diào)查以外，還有201調(diào)查，就是說(shuō)你這個(gè)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的所作所為危害了美國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全，可以動(dòng)用201調(diào)查。還有232調(diào)查，232調(diào)查是一個(gè)大框子，凡是危害美國(guó)的國(guó)家安全，包括信息安全、軍事安全、金融安全、經(jīng)濟(jì)安全，都可以動(dòng)232調(diào)查。在特朗普?qǐng)?zhí)政期間，所有的調(diào)查都用過(guò)了，為了保護(hù)美國(guó)利益遏制貿(mào)易伙伴，首當(dāng)其沖，就是中國(guó)。
第二個(gè)，337調(diào)查，寧波和中國(guó)的其他企業(yè)走出去，走向美國(guó)市場(chǎng)何其艱難，在過(guò)去的十多年間，我們受到了337調(diào)查的中國(guó)企業(yè)甚多。337調(diào)查是根據(jù)美國(guó)1930年的關(guān)稅法337條款，凡是外國(guó)企業(yè)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，違反了公平貿(mào)易原則，侵犯了美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，它可以進(jìn)行調(diào)查，征收高額關(guān)稅，禁止產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。在過(guò)去的十多年間受到調(diào)查的中國(guó)企業(yè)數(shù)量最多、占比最大、敗訴率最高。
第三，惡名市場(chǎng)調(diào)查，這是美國(guó)貿(mào)易代表在2011年搞出了一個(gè)新招，他在全球的實(shí)體市場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)電商平臺(tái)進(jìn)行調(diào)查，凡是有侵權(quán)行為，都會(huì)進(jìn)入黑名單，坦率而言包括北京的秀水、深圳的羅湖、浙江的義烏，還有阿里巴巴的電商平臺(tái)都進(jìn)過(guò)這個(gè)黑名單。
無(wú)論如何，產(chǎn)生公平貿(mào)易的紛爭(zhēng)，和侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突，根據(jù)WTO的規(guī)則，兩個(gè)國(guó)家進(jìn)行磋商，或由第三方斡旋，磋商或斡旋不成的，由專家小組裁定，對(duì)裁定不服的，提起上訴。但是現(xiàn)在美國(guó)在過(guò)去的幾年間，以國(guó)內(nèi)法凌駕世界貿(mào)易組織的貿(mào)易規(guī)則之上，采取對(duì)抗沖突的方法，單邊制裁的方法來(lái)取代這種爭(zhēng)端解決機(jī)制，我認(rèn)為是不可取的。那么從現(xiàn)在到未來(lái)的時(shí)間中國(guó)怎么進(jìn)行應(yīng)對(duì)，下面談下我的觀點(diǎn)。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是2008年制定和實(shí)施的，中央正在制定并將明年出臺(tái)面向2035年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)綱要。這個(gè)強(qiáng)國(guó)綱要會(huì)講的非常的全面和系統(tǒng)，我從學(xué)者的理解，從企業(yè)、政府、司法機(jī)關(guān)怎么做這個(gè)視角來(lái)談?wù)勅髴?zhàn)略。
1.全球化的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是中國(guó)處理國(guó)際關(guān)系，特別是中美關(guān)系揮之不去的一個(gè)問(wèn)題。2018年5月，美國(guó)開出第一個(gè)報(bào)復(fù)清單。美國(guó)的媒體這樣指責(zé)中國(guó)，說(shuō)中國(guó)是全球化運(yùn)動(dòng)最大的受益者。這話不假，中國(guó)融入全球化的潮流，取得的外國(guó)投資規(guī)模最大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度最快。2000年的時(shí)候，中國(guó)的GDP相當(dāng)于美國(guó)GDP，14.5%不到15%，但是到了去年，中國(guó)的GDP相當(dāng)于美國(guó)的65%，今年完全可能突破70%，所以中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展得益于全球化，得益于加入世貿(mào)。所以，總書記說(shuō)，我們堅(jiān)決維護(hù)多邊體制。第二個(gè)問(wèn)題，美國(guó)人還說(shuō)，中國(guó)是美國(guó)貿(mào)易逆差最大的制造者。其實(shí)美國(guó)跟100多個(gè)國(guó)家都有貿(mào)易逆差，但是美國(guó)計(jì)算中國(guó)占比48%。其實(shí)在上個(gè)世紀(jì)七八十年代，日本對(duì)美國(guó)形成挑戰(zhàn)，日美之間的貿(mào)易逆差也只有30%，所以我們今天達(dá)到48%，毫無(wú)疑問(wèn)，中國(guó)成為他最大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。第三，美國(guó)人說(shuō)中國(guó)是美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最大的竊取者，包括戰(zhàn)略性的投資，強(qiáng)制性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)竊取美國(guó)的商業(yè)秘密，造成了美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的損失高達(dá)三千億美元。這是美國(guó)開出報(bào)復(fù)清單的理由所在。
我們?nèi)绾螒?yīng)對(duì)？我就對(duì)當(dāng)下以及未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，做一個(gè)個(gè)人的學(xué)術(shù)研判。我認(rèn)為中美貿(mào)易之爭(zhēng)聚焦知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)，將會(huì)呈現(xiàn)出一個(gè)長(zhǎng)期性、復(fù)雜性、嚴(yán)峻性的態(tài)勢(shì)。第一個(gè)，長(zhǎng)期性。中國(guó)與美國(guó)1979年簽訂雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，至今四十余年，中國(guó)一直是貿(mào)易順差，美國(guó)一直是貿(mào)易逆差。所以，美國(guó)國(guó)會(huì)兩黨每年的議政都拿中國(guó)說(shuō)事，與中國(guó)有關(guān)的議案要占到議案總量的40%。與中國(guó)有關(guān)的議案兩大問(wèn)題，一個(gè)是人民幣匯率，首當(dāng)其沖的就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。所以我的預(yù)判，未來(lái)還有相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間會(huì)涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是美國(guó)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。美國(guó)在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間出口產(chǎn)品的50%依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。最近幾年的比例更高，他出口產(chǎn)品的65%依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。他認(rèn)為如果侵犯美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將會(huì)使美國(guó)的出口貿(mào)易，他的產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到嚴(yán)重的損害。第二個(gè)，復(fù)雜性。毫無(wú)疑問(wèn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突是一場(chǎng)法律戰(zhàn)，但是走在前面的是關(guān)稅清單，中國(guó)的所謂的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，還有出口產(chǎn)品的政府補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)，另外還有涉及到信息安全的網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)，還有人民幣匯率的金融戰(zhàn)、以及臺(tái)海問(wèn)題、南海問(wèn)題的地域戰(zhàn)，它是多種問(wèn)題交織在一起。第三，嚴(yán)峻性。中國(guó)擁抱世界，中國(guó)希望與美國(guó)的貿(mào)易關(guān)系正?；Ｎ易罱戳税莸堑恼螆F(tuán)隊(duì)提出一個(gè)觀點(diǎn)，就是說(shuō)美國(guó)政府將會(huì)聯(lián)合他的國(guó)際盟友制定國(guó)際規(guī)則來(lái)遏制中國(guó)在世界上的影響力。因此我認(rèn)為我們可以從好的方面努力，但是要做壞的可能。中美之間，或者說(shuō)美國(guó)對(duì)中國(guó)的這種政治圍剿、經(jīng)濟(jì)脫鉤、貿(mào)易制裁、技術(shù)封鎖，未來(lái)的拜登政府將會(huì)與現(xiàn)在的特朗普政府有所不同，但是方式不同，做法不同，立場(chǎng)不會(huì)有任何的變化。我覺得世界有很多的變數(shù)，不安定、不穩(wěn)定、不確定，但是唯一不變的是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
2.產(chǎn)業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)法律制度，我們獲取專利、版權(quán)和商標(biāo)，只是說(shuō)法律承認(rèn)你的私權(quán)，但是從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)說(shuō)，從新發(fā)展格局的要求來(lái)說(shuō)，我們應(yīng)該把知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為有力的生產(chǎn)力，這非常重要。剛才我接受媒體的采訪，我談了這樣一個(gè)問(wèn)題，中國(guó)制造業(yè)現(xiàn)在在國(guó)際地位非常顯赫，早在2011年，中國(guó)已經(jīng)超越美國(guó)成為全球第一制造大國(guó)。要知道，美國(guó)占據(jù)這個(gè)王位長(zhǎng)達(dá)110年了，現(xiàn)在被中國(guó)超越了。前年，中國(guó)在全球制造業(yè)的份額已經(jīng)高達(dá)26%，美國(guó)還不到19%，所以聯(lián)合國(guó)評(píng)價(jià)中國(guó)是全球工業(yè)制造體系最完備、規(guī)模最宏大的唯一國(guó)家，中國(guó)制造無(wú)處不有無(wú)時(shí)不在。但坦率的說(shuō)，中國(guó)在國(guó)際制造業(yè)，我們大概只有10%多不到20%的產(chǎn)業(yè)是處于先進(jìn)水平，有些個(gè)別的處于領(lǐng)先的水平，但是高達(dá)50%以上的產(chǎn)業(yè)是處于中低端。寧波有30幾個(gè)中國(guó)制造的冠軍企業(yè)，表明了寧波制造在中國(guó)制造的地位，但是我認(rèn)為中國(guó)企業(yè)包括寧波企業(yè)走出去，還要走上去。怎么走？知識(shí)產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的水平、質(zhì)量和效益就是衡量制造業(yè)水平的一個(gè)重要尺度。
3.一體化保護(hù)戰(zhàn)略。施振榮先生曾經(jīng)為企業(yè)產(chǎn)業(yè)的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃搞了一個(gè)微笑曲線，他是臺(tái)灣地區(qū)宏基公司的創(chuàng)始人。微笑曲線是什么呢？企業(yè)是兩端可以掙錢的，可以形成核心競(jìng)爭(zhēng)力的，一個(gè)是研發(fā)，一個(gè)是營(yíng)銷。那么我把它改造成為一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的微笑曲線，也就是創(chuàng)新研發(fā)、品牌營(yíng)銷，研發(fā)階段靠什么？專利、版權(quán)、know-how，可以使企業(yè)和產(chǎn)業(yè)掌握市場(chǎng)的主動(dòng)，營(yíng)銷靠商號(hào)、商標(biāo)，可以爭(zhēng)奪消費(fèi)者，維持市場(chǎng)份額。那么我們談到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)必須是一體化保護(hù)，我當(dāng)下提這么三個(gè)問(wèn)題：首先救濟(jì)措施，把程序法和實(shí)體法結(jié)合起來(lái)，特別要注重訴前程序的運(yùn)用問(wèn)題，特別是行為保全、證據(jù)保全、財(cái)產(chǎn)保全，我們還用的不夠用的不充分。第二個(gè)，刑事處罰。這是一個(gè)國(guó)際動(dòng)向。刑事處罰在商業(yè)秘密這個(gè)領(lǐng)域表現(xiàn)得最為強(qiáng)烈。德國(guó)在1986年制定的專門法就是《經(jīng)濟(jì)間諜犯罪法》，美國(guó)聯(lián)邦制訂的第一個(gè)成文法就叫做《反經(jīng)濟(jì)間諜法》。毫無(wú)疑問(wèn)，都采取刑事制裁的手段來(lái)打擊相關(guān)犯罪。當(dāng)然，我們?cè)谑⑿羞@樣一個(gè)基本原則上，還要加大刑事制裁的措施，把民事救濟(jì)和刑事制裁很好的結(jié)合起來(lái)。第三，擴(kuò)張管轄。一個(gè)動(dòng)向，美國(guó)在搞長(zhǎng)臂管轄，對(duì)外國(guó)企業(yè)和個(gè)人侵犯美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是know-how，如果認(rèn)定為構(gòu)成侵權(quán)，特別是犯罪，他采取長(zhǎng)臂管轄，在全球追溯。這個(gè)問(wèn)題我們?cè)趺磻?yīng)對(duì)？我覺得中國(guó)的企業(yè)走出去，海外維權(quán)，其實(shí)就會(huì)使得我們?cè)趪?guó)內(nèi)某個(gè)法院依照中國(guó)法認(rèn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能夠在海外也能夠得到救濟(jì)和保護(hù)。這都是我們司法保護(hù)面臨的疑難問(wèn)題和重點(diǎn)問(wèn)題。謝謝各位。